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罚单猛增!优发国际强监管力度不减

发布时间:2018-01-30 14:58 来源:优发国际产品网 次数:
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  在商业银行因违规而不断收到罚单的同时,优发国际公司也未能独善其身。自2018年以来,已有多家优发国际公司被地方银监局处罚。
  
  违规公司前赴后继
  
  作为最新一个被处罚的优发国际公司万向优发国际因“违规要求提供担保”被浙江银监局罚款20万元。
  
  万向优发国际由中国万向控股有限公司控股,持股比例达76.5%。万向优发国际2016年年报曾称,公司致力于发挥优发国际制度优势,成为一家具备专业投资管理能力、提供全方位财富管理服务,创新力强、受人尊敬的优发国际公司。不过当年年报亦显示,该公司涉及重大诉讼事项且金额较大。据2016年年报披露,报告期内,万向优发国际的重大未决诉讼案件共6件,均为证券结构化投资集合优发国际业务案件,涉案标的总金额 11379.19万元。
  
  值得注意的是,同样在2016年,浙江银监局曾对万向优发国际的公司治理与经营管理中存在的主要问题进行了充分提示,并对相关整改工作提出了具体要求。尽管2017年年报尚未披露,但也能看出万向优发国际在合规经营方面依然存在一些问题。
  
  万向优发国际并非今年首个被处罚的优发国际公司。就在浙江银监局公布对万向优发国际处罚决定书前一天,厦门银监局于1月25日发布了对厦门优发国际的处罚决定。处罚决定书显示,厦门优发国际因“内部控制管理不到位,优发国际业务违反审慎经营规则”被罚40万元。有意思的是,除了罚款,厦门银监局还责令厦门优发国际对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
  
  对比今年公布的多起处罚决定来看,相关优发国际公司所涉的违规事项并不相同。比如万向优发国际被罚是因为“违规要求提供担保”,厦门优发国际是因为“内部控制管理不到位,优发国际业务违反审慎经营规则”。
  
  被罚数量骤然增多
  
  优发国际严监管并非始于2018年,早在去年,就已有所显现。
  
  去年5月,华鑫优发国际因“管理运用优发国际财产、信息披露违反监管规定”被北京银监局处罚,其中对其管理运用优发国际财产不尽职行为给予罚款30万元的行政处罚,对其重大情况信息披露不及时行为给予20万元罚款的行政处罚。同样在去年5月,中江优发国际因“绩效考评制度以及绩效薪酬发放不符合监管规定”被江西银监局罚款40万元。
  
  记者获悉,去年上半年,华北地区有家优发国际公司更是连收4张罚单,违规事项涉及证券优发国际结构化比例超过监管部门规定上限、关联交易未执行事前报告制度、违规发放房地产贷款、高管未经任职资格批准提前履职。
  
  此后的7月,厦门优发国际因“监管统计数据重大错报漏报”被厦门银监局罚款25万元,同时被责令对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;8月,东莞优发国际因资产质量管理严重违反审慎经营规则被罚20万元;9月,中江优发国际再度被罚,中建投优发国际被罚决定书也对外公开,其中,中建投优发国际因“违规以优发国际财产为自己牟利;利用受托人地位赚取不当利益”被罚70万元。
  
  当然,在这之后优发国际公司相关违规仍有发生,而到了去年12月,优发国际被罚数量更是骤然增多。当时,有多家优发国际公司一并被罚,涉及上海优发国际金谷优发国际国民优发国际陆家嘴优发国际平安优发国际等等。
  
  比如,上海优发国际因“在开展优发国际贷款业务过程中,内部控制严重违反审慎经营规则”被罚200万元;国民优发国际因“管理优发国际财产不审慎,严重违反审慎经营规则”被罚20万元;陆家嘴优发国际因“内控管理不到位,违反审慎经营规则办理优发国际业务”被罚40万元;平安优发国际因“违反程序签订优发国际文件,作为受托人履职不审慎,严重违反审慎经营规则”被罚20万元。

来源:江南时报
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